科創(chuàng)板企業(yè)上市推薦指引中明確指出，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)該基于科創(chuàng)板定位推薦企業(yè)在科創(chuàng)板發(fā)行上市。

昨日深夜，上海證券交易所（簡稱“上交所”）發(fā)布了《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)上市推薦指引》以及《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核問答》（簡稱“上市推薦指引”和“上市審核問答”）。上市推薦指引中明確指出，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)該基于科創(chuàng)板定位推薦企業(yè)在科創(chuàng)板發(fā)行上市。

對(duì)保薦機(jī)構(gòu)優(yōu)先推薦企業(yè)，上市推薦指引中提出了具體的要求：第一類應(yīng)符合國家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場認(rèn)可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)；第二類企業(yè)是屬于新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保以及生物醫(yī)藥等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的科技創(chuàng)新企業(yè)；第三類推薦企業(yè)則包括互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能和制造業(yè)深度融合的科技創(chuàng)新企業(yè)。

同時(shí)，上交所要求保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)推薦以下七大領(lǐng)域的科技創(chuàng)新企業(yè)：

一、新一代信息技術(shù)領(lǐng)域,主要包括半導(dǎo)體和集成電路、電子信息、下一代信息網(wǎng)絡(luò)、人工智能、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、新興軟件、互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)和智能硬件等;

二、高端裝備領(lǐng)域,主要包括智能制造、航空航天、先進(jìn)軌道交通、海洋工程裝備及相關(guān)技術(shù)服務(wù)等;

三、新材料領(lǐng)域,主要包括先進(jìn)鋼鐵材料、先進(jìn)有色金屬材料、先進(jìn)石化化工新材料、先進(jìn)無機(jī)非金屬材料、高性能復(fù)合材料、前沿新材料及相關(guān)技術(shù)服務(wù)等;

四、新能源領(lǐng)域,主要包括先進(jìn)核電、大型風(fēng)電、高效光電光熱、高效儲(chǔ)能及相關(guān)技術(shù)服務(wù)等;

五、節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域, 主要包括高效節(jié)能產(chǎn)品及設(shè)備、先進(jìn)環(huán)保技術(shù)裝備、 先進(jìn)環(huán)保產(chǎn)品、 資源循環(huán)利用、 新能源汽車整車、新能源汽車關(guān)鍵零部件、動(dòng)力電池及相關(guān)技術(shù)服務(wù)等;

六、生物醫(yī)藥領(lǐng)域,主要包括生物制品、高端化學(xué)藥、高端醫(yī)療設(shè)備與器械及相關(guān)技術(shù)服務(wù)等;

七、符合科創(chuàng)板定位的其他領(lǐng)域。

此外，上市推薦指引也明確了，對(duì)于國家產(chǎn)業(yè)政策明確抑制行業(yè)的企業(yè)、危害國家安全、公共安全、生態(tài)安全、生產(chǎn)安全、公眾健康安全的企業(yè)都不得推薦。

上市審核問答文件中聲明，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為發(fā)行人選擇適當(dāng)?shù)纳鲜袠?biāo)準(zhǔn)提供專業(yè)指導(dǎo)，在審慎推薦的同時(shí)，也要求上市保薦書中對(duì)發(fā)行人選擇的上市標(biāo)準(zhǔn)逐項(xiàng)說明適用理由，針對(duì)預(yù)計(jì)市值指標(biāo)，則需要結(jié)合發(fā)行人報(bào)告期外部股權(quán)融資情況、可比公司在境內(nèi)外市場的估值等情況進(jìn)行詳細(xì)說明。

針對(duì)申請(qǐng)上市標(biāo)準(zhǔn)變更的處理，上市審核問答中也進(jìn)行了說明，即科創(chuàng)板股票上市委員會(huì)在召開會(huì)議前，發(fā)行人因更新財(cái)務(wù)報(bào)告等情況導(dǎo)致其不再符合申報(bào)時(shí)選擇的上市標(biāo)準(zhǔn)，需要變更為其他標(biāo)準(zhǔn)，要及時(shí)向上交所提出申請(qǐng)，說明原因并更新相關(guān)文件。如果不再符合任何一項(xiàng)上市標(biāo)準(zhǔn)，可撤回發(fā)行上市申請(qǐng)。

在這一過程中，上市審核問答也要求保薦機(jī)構(gòu)核查發(fā)行人變更上市標(biāo)準(zhǔn)的理由是否充分，并要求就發(fā)行人新選擇的上市標(biāo)準(zhǔn)逐項(xiàng)說明適用理由，且就發(fā)行人符合上市條件與否重新發(fā)表明確的意見。

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